2018基金考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題庫1

基金從業(yè)資格考試的試題都是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道給大家整理2018基金考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題庫1，希望對大家有說幫助。

1、證券公司按照規(guī)定，不可以( )證券類金融產(chǎn)品。

A.發(fā)行

B.交易

C.委托他人代為買賣

D.銷售

參考答案：C

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

2、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

A.1；10

B.3；10

C.3；30

D.5；20

參考答案：A

參考解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

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