2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練（7.11）

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》屬于基金從業(yè)資格考試科目一，是基金從業(yè)資格考試考科目。這里給大家分享的是7月11日基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練更新。

1、一般來說，證券行業(yè)中的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國保監(jiān)會

D.國務院

參考答案：A

參考解析：證券行業(yè)中的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

2、證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳的，可采取的處罰措施不包括( )。

A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

C.沒收違法所得

D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務;其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。

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