2018基金從業(yè)《私募投資基金》每日一練(7.1)

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1、股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，推出研究報告，進(jìn)行公司定位和估值屬于（）的主要內(nèi)容。

A、成立股份公司

B、上市前輔導(dǎo)

C、促銷和發(fā)行

D、股票上市及后續(xù)

參考答案：C

答案解析：股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，促銷和發(fā)行的主要內(nèi)容包括審核通過后向交易所申請發(fā)行;推出研究報告，進(jìn)行公司定位和估值;準(zhǔn)備分析員說明會和路演;詢價、促銷;確定發(fā)行規(guī)模和定價范圍。

2、關(guān)于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求，說法正確的是（）。

A、各級人民政府負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項

B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會計師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計

C、股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過二級市場公開進(jìn)行

D、交易價款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個工作日內(nèi)一次付清，不可分期付

參考答案：B

答案解析：國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求具體如下：

(1)國資監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。

(2)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會計師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計。

(3)股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進(jìn)行。

(4)交易價款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。

(5)由于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓須履行特定的審批程序，在涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力時，并非簽訂就生效，需要附加生效條件，在前期的審批、評估各項工作完成后，獲得各部門批準(zhǔn)后方能生效。

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