2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練（6.20）

基金從業(yè)資格考試時(shí)候的試題都是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里希賽基金從業(yè)資格考試網(wǎng)給大家整理基金從業(yè)資格考試每日一練題庫(kù)。

1. ( )作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)上具有支配地位。。

A. 政府

B. 金融機(jī)構(gòu)

C. 中央銀行

D. 居民

正確答案：B

難易程度：一般

答案解析：金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)上具有支配地位。

2. 下列關(guān)于管理層合規(guī)責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A. 公平對(duì)待所有股東

B. 對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C. 不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

D. 接受董事長(zhǎng)的指示，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策

正確答案：D

難易程度：一般

答案解析：經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)。

3. 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)()備案。

A. 基金業(yè)協(xié)會(huì)

B. 工商注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：C

難易程度：一般

答案解析：基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

4. 下列關(guān)于QDII基金的申購(gòu)和贖回的表述，錯(cuò)誤的是( )。

A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購(gòu)和贖回

B. 通過(guò)基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行

C. 申購(gòu)和贖回開(kāi)放日為證券交易所的變易日

D. 基金管理公司在T+1日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)

正確答案：D

難易程度：一般

答案解析：一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

5. 公開(kāi)募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用()予以賠償。

A. 固有財(cái)產(chǎn)

B. 基金資產(chǎn)

C. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D. 銀行貸款

正確答案：C

難易程度：一般

答案解析：公開(kāi)募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償。

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