2018年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎知識》考試模擬試題（三）

2018年基金從業(yè)資格考試分為5次基金從業(yè)預約式考試，3次全國統(tǒng)一基金從業(yè)資格考試。這里希賽基金從業(yè)資格考試網給廣大考生整理了基金從業(yè)資格考試相關模擬試題，僅供參考!

1. 某基金的業(yè)績比較基準為中證全債指數，則以下關于該基金的表述錯誤的是(　)。

A. 債券投資比例不受約束

B. 屬于債券型基金

C. 組合構建需要考慮流動性和杠桿率

D. 組合構建需要考慮信用結構、期限結構、組合久期

正確答案：A

答案解析：上冊P312，由題意描述可知該基金屬于債券型基金，故其債券投資比例應符合債券型基金的要求，A錯誤。

2. 關于投資者要求與資產配置，以下表述錯誤的是(　)。

A. 人壽保險公司理賠預期較為確定，可以對保費收入的投資做長期規(guī)劃

B. 投資期限越長，投資者越能夠承擔更大的風險

C. 一個投資款來源于石油收入的海外財富基金投資期限通常較短

D. 沒有短期大額資金需求的中年人投資期限可長于20年

正確答案：C

答案解析：上冊P280，投資者需求。一個投資款來源于石油收入的海外財富基金，可能是為了下一代的福利而投資，它的投資期限會更長，甚至是幾十年，C錯誤。

3. 假設某投資者持有10000份基金A，T日該基金發(fā)布公告，擬以T+2日為除權日進行利潤分配，每10份分配現金0.5元，T+2日該基金份額凈值為1.635元，除權后該基金的基金份額凈值為(　)元，該投資者可分的現金股利(　)元。

A. 1.585，500

B. 1.635，5000

C. 1.135，5000

D. 1.630，500

正確答案：A

答案解析：下冊90頁，每10分分配現金0.5元，則每一份分配現金0.05元，基金份額凈值減少0.05元，則現在的基金份額凈值為1.635-0.05=1.585元，該投資者分得的現金股利=10000×0.05=500元，A正確。

4. 關于我國證券交易所，以下說法錯誤的是(　)。

A. 證券交易所的設立和解散，由國務院決定

B. 證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，但可以決定證券交易的價格

C. 證券交易所

5.公司減少注冊資本，回購自己股票的，必須短期內()。

A. 賣出

B. 注銷

C. 轉讓

D. 留存

正確答案：B

答案解析：上冊181頁，股票回購會減少流通在外的股份，購回的股票會被注銷或以庫存股的形式存在。

6. 資本市場線反映了有效投資組合的回報率與以(　)表示的風險之間的線性關系。

A. 標準差

B. 協(xié)方差

C. 殘差

D. 方差

正確答案：A

答案解析：上冊P298，資本市場線指出了以標準差來表示的有效投資組合的風險(以標準差來度量)與回報率之間是一種線性關系。

7. 債券到期收益率隱含兩個重要假設，一個是投資者持有至到期，另一個是(　)。

A. 票面利率不變

B. 計息方式不發(fā)生變化

C. 利息再投資收益率不變

D. 債券市場價格不變

正確答案：C

答案解析：上冊P211，債券到期收益率隱含兩個重要假設，一個是投資者持有至到期，另一個是利息再投資收益率不變。

8. (　)作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。。

A. 政府

B. 金融機構

C. 中央銀行

D. 居民

正確答案：B

答案解析：金融機構作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。

9. 下列關于管理層合規(guī)責任的說法，錯誤的是()。

A. 公平對待所有股東

B. 對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告

C. 不得將其經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員

D. 接受董事長的指示，對公司經營活動進行決策

正確答案：D

答案解析：經理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預。

3. 基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報(　)備案。

A. 基金業(yè)協(xié)會

B. 工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構

C. 中國證監(jiān)會

D. 證券業(yè)協(xié)會

正確答案：C

答案解析：基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

10. 下列關于QDII基金的申購和贖回的表述，錯誤的是(　)。

A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

B. 通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網站進行

C. 申購和贖回開放日為證券交易所的變易日

D. 基金管理公司在T+1日內對申請的有效性進行確認

正確答案：D

答案解析：一般情況下，基金管理公司會在T+2日內對該申請的有效性進行確認。

11. 公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用()予以賠償。

A. 固有財產

B. 基金資產

C. 風險準備金

D. 銀行貸款

正確答案：C

答案解析：公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用風險準備金予以賠償。

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