2018年基金從業(yè)資格《私募股權投資》押題卷（六）

1、基金份額登記機構的主要職責不包括(　)。

A、代理發(fā)放紅利

B、建立并保管基金份額持有人名冊

C、負責基金份額的登記

D、建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度

正確答案：D

答案解析：基金份額登記機構的主要職責包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負責基金份額的登記;③基金交易確認;④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊;⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

2、資本資產定價模型基本假定條件中，(　)意味著每個投資者都不能對市場定價造成顯著影響，他們都是價格接受者。

A、所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內對投資組合做動態(tài)的調整

B、投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產

C、不存在交易費用及稅金

D、市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的

正確答案：D

答案解析：市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的。這一假定意味著每個投資者都不能對市場定價造成顯著影響，他們都是價格接受者。

3、QDII基金份額凈值應當在估值日后(　)工作日內披露。

A、2個B、5個C、7個D、10個

正確答案：A

答案解析：QDII基金份額凈值應當在估值日后2個工作日內披露。

4、下列關于做市商的表述，不正確的是(　)。

A、報價驅動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅動市場也被稱為做市商制度

B、做市商的利潤來源于買賣差價，如果證券差價小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤

C、做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出

D、當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入;當接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自由證券賣出

正確答案：B

答案解析：雖然做市商的利潤來源于買賣差價，但如果買賣差價太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價的機會。另外，如果證券差價小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤。

5、下列(　)不屬于基金管理公司的境外機構可以采取的形式。

A、分公司B、代表處C、子公司D、辦事處

正確答案：B

答案解析：基金管理公司的境外機構可以采取分公司、辦事處、子公司及中國證監(jiān)會允許的其他形式。

6、基金的(　)是指基金管理公司根據有關規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

A、交易B、募集C、贖回D、申購

正確答案：B

答案解析：基金的募集是指基金管理公司根據有關規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為?；鸬哪技亲C券投資基金投資的起點，基金的交易與申購和贖回為基金投資提供了流動性，份額的注冊登記則在確?；鹉技c交易活動的安全性上起著重要作用。

7、下列關于UCITS基金投資禁止事項，說法錯誤的是(　)。

A、一般情況下，基金不得通過取得有表決權股票對發(fā)行主體的管理施加重大影響

B、基金不得持有貴金屬或其證書

C、基金管理人可以代表基金作擔保人

D、基金托管人無權代表基金借款

正確答案：C

答案解析：投資公司、管理人或托管人不的代表基金貸款或作擔保人。

8、基金管理公司申請到香港特區(qū)設立機構，應滿足最近(　)內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

A、1年B、2年C、3年D、5年

正確答案：A

答案解析：根據《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請到香港特區(qū)設立機構，應滿足最近1年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

9、下列關于UCITS指令，說法錯誤的是(　)。

A、為歐盟各成員國的開放式基金建立了一套跨境監(jiān)管標準

B、結束了成員國對另類投資基金的監(jiān)管各自為政且水平各異的狀態(tài)

C、歐盟成員國各自以立法形式認可該指令后，本國符合要求的基金即可在其它成員國面向個人投資者發(fā)售，無需再申請認可

D、符合要求的基金管理公司可以管理在其它成員國發(fā)行的基金

正確答案：B

答案解析：選項B是關于AIFMD指令的相關內容。AIFMD結束了成員國對另類投資基金的監(jiān)管各自為政且水平各異的狀態(tài)，協(xié)調成員國對另類投資基金的活動實現(xiàn)有效監(jiān)管。

10、境內一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項風險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產比例為65%，經營集合資產管理計劃業(yè)務已2年，在最近一個季度末資產管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產。A公司申請QDII業(yè)務還需要滿足哪些條件(　)。

A、要等到3個月以后才能申請

B、應將凈資本與凈資產比例提高到70%

C、經營集合資產管理計劃業(yè)務應滿3年

D、在最近一個季度末資產管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產

正確答案：B

答案解析：對于申請QDII的證券公司而言，各項風險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產比例不低于70%，經營集合資產管理計劃業(yè)務達1年以上，在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產。

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