2018年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》押題卷（二）

1、下列屬于流動資產(chǎn)的是(　)。

A、短期借款

B、應(yīng)付票據(jù)

C、應(yīng)收賬款

D、應(yīng)付賬款

正確答案：C

答案解析：企業(yè)的流動資產(chǎn)主要包括現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收賬款和存貨等于幾項資產(chǎn)，它們能夠在短期內(nèi)快速變現(xiàn)，因而流動性很強(qiáng)。

2、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說法錯誤的是(　)。

A、UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)

B、基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

C、對于單位信托而言，要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

D、基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

正確答案：C

答案解析：對于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則;對于公司型基金，則要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人。

3、基金管理人的(　)負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

A、督察長

B、監(jiān)事會

C、經(jīng)理層

D、合規(guī)管理部門

正確答案：C

答案解析：公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策

4、證券交易所的設(shè)立和解散，由(　)決定。

A、證監(jiān)會

B、中央銀行

C、股東大會

D、國務(wù)院

正確答案：D

答案解析：證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

5、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是(　)。

A、全面性

B、健全性

C、規(guī)范性

D、獨立性

正確答案：D

答案解析：合規(guī)管理的基本原則有：獨立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。

6、下表列示了對某證券的未來收益率的估計，將期望收益率記為EM，收益率(r)-20301概/2率。(該p證券)1的期/2望收益率等于(　)。

A、EM=5

B、EM=6

C、EM=7

D、EM=4

正確答案：A

答案解析：考察期望收益率的計算。收益率-20(%)30，概率1/21/2，期望收益率E(r)=—20*1/2+30*1/2=5。

7、下列各項中，屬于QDII基金投資范圍的是(　)。

A、房地產(chǎn)抵押按揭貸款

B、代表貴重金屬的憑證

C、住房按揭支持證券

D、購買不動產(chǎn)

正確答案：D

答案解析：本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項屬于QDII基金不得從事的行為。

8、下列關(guān)于QDII基金風(fēng)險管理說法，不正確的是(　)。

A、相對與投資于國內(nèi)市場的基金，QDII存在特別的外匯風(fēng)險、特定市場風(fēng)險等

B、由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要短于國內(nèi)其他基金

C、QDII基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險

D、跨境投資需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求

正確答案：B

答案解析：QDII基金的流動性也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金。

9、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了(　)，提出該組織對新時期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

A、《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》

B、《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》

C、《集合投資計劃治理白皮書》

D、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

正確答案：C

答案解析：經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計劃治理白皮書》，提出該組織對新時期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

10、動態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險或投資組合波動性的前提下提高(　)報酬。

A、短期

B、中期

C、長期

D、短期或中期

正確答案：C

答案解析：動態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險或投資組合波動性的前提下提高長期報酬。

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