2018年3月《基金法律法規(guī)》真題及答案2

2018年3月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題及答案整理，選自考友分享。每次考試考場(chǎng)存在多套試卷，且題序不一。

21.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)以通過(guò)網(wǎng)站公式私募基金基本情況的方式,為其辦結(jié)備案手續(xù)。其中,網(wǎng)站公示內(nèi)容不包括私募基金

A.主要投資領(lǐng)域

B.備案時(shí)間

C.托管人

D.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

答案：D

22.需載明公募基金銷(xiāo)售費(fèi)用收取的項(xiàng)目、條件和方式的法律文件包括

Ⅰ、基金合同

Ⅱ、招募說(shuō)明書(shū)

Ⅲ、發(fā)售公告

Ⅳ托管協(xié)議

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

23.貨幣市場(chǎng)基金合同生效后,基金管理人開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露()

Ⅰ、截至前一日的基金資產(chǎn)凈值

Ⅱ、前一日的每萬(wàn)份基金收益

Ⅲ、基金合同生效至前一日的每萬(wàn)份基金收益

Ⅳ、前一日的7日年化收益率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

24.關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,以下表述不正確的是

A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性

B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度,至少每日核對(duì)投資組合列表并存檔保管

C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交

答案：D

25.基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的()

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管

D.社會(huì)各界監(jiān)管

答案:A

26.根據(jù)相關(guān)法規(guī),私募投資基金可以投資的金融品種包括()

Ⅰ.上市公司股票

Ⅱ.交易所債券

Ⅲ.銀行間債券

Ⅳ.證券投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

27.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括()

A.部門(mén)主管的檢查監(jiān)督

B.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)管控制

D.員工自律

答案：B

28.以下關(guān)于證券投資基金概念的表述,正確的是()

Ⅰ、基金管理人按照基金的資產(chǎn)規(guī)模獲得一定比率的管理費(fèi)收入

Ⅱ、券投資基金是投資人直接分散投資的一科投

Ⅲ、證券投資基金的投資人共享投資收益,共擔(dān)投資風(fēng)

Ⅳ、證券投資基金的資產(chǎn)獨(dú)立于管理人和托管人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

29.基金管理公司在基金投資運(yùn)作中,合規(guī)的做法是()

A.基金同時(shí)買(mǎi)入一只股票,交易員讓指令數(shù)量小的先成交

B.董事長(zhǎng)直接給投資總監(jiān)打電話(huà),要求他買(mǎi)入某只股票

C.公司的兩只公募基金和一個(gè)特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃同時(shí)去申購(gòu)某債券,對(duì)于申購(gòu)到的債券,交易員按照三個(gè)投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例

D.總經(jīng)理在列席投資決策委員會(huì)時(shí),建議研究部對(duì)某個(gè)行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)研究

答案:C

30.基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括()

A.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C.各部門(mén)之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接,確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤(rùn)指標(biāo)

D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則,自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng),規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想

答案：C

31.關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng),以下表述正確的是()

Ⅰ.私募基金必須由基金托管人托管

Ⅱ.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在合同中特別注明

Ⅲ.私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全度措施

Ⅳ、私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確糾紛解決機(jī)制

答案:A

32.關(guān)于內(nèi)幕信息,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.非內(nèi)部部人傳遞的對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息

B.內(nèi)幕信息必須是來(lái)源可靠的信息

C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格

D.內(nèi)幕信息必須是非分開(kāi)的

答案：A

33.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)不包括()

A.基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)

B.辦理基金份額的登記

C.發(fā)售基金份額

D.辦理基金份額申購(gòu)和贖回

答案:B

34.基金銷(xiāo)售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確,并遵守以下行為規(guī)范()。

Ⅰ、提供業(yè)績(jī)披露信息的原始出處

Ⅱ、不片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)

Ⅲ、不預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

Ⅳ、根據(jù)推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)合理預(yù)測(cè)其未來(lái)表現(xiàn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

35.我國(guó)可以申請(qǐng)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括()

Ⅰ、商業(yè)銀行

Ⅱ、證券公司

Ⅲ、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

Ⅳ、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案:C

36.關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責(zé)終止

B.被基金份額持有人大會(huì)解任的,基金托管人職責(zé)終止

C.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤,基金托管人職責(zé)終止

D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責(zé)終止

答案:C

37.基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金投資,應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露事務(wù),披露事項(xiàng)包括()

Ⅰ、投資標(biāo)的

Ⅱ、投資日期

Ⅲ、適用費(fèi)率

Ⅳ、交易金額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案:A

38.關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn),以下表述正確的是()

A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類(lèi)以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

答案:C

39.關(guān)于私募基金管理人的登記,以下描述錯(cuò)誤的是

A.私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

B.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

C.申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)征詢(xún)意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

答案：B

40.關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān),不從基金資產(chǎn)計(jì)提

B.申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn)

C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率

D.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān),不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)

答案:A