2018年法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金的起源

投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”(The Foreign And 誕生在1868年的英國(guó)。

投資基金真正的大發(fā)展卻是在美國(guó)。1924年由200多名哈佛大學(xué)教授出資5萬(wàn)美元在波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”被公認(rèn)為美國(guó)開(kāi)放式公司型共同基金的鼻祖。

1934年美國(guó)《證券交易法》要求共同基金的銷售商要受證券交易委員會(huì)(SEC)的監(jiān)管，并且置于全美證券商協(xié)會(huì)(NASD)的管理權(quán)限。

1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問(wèn)法》(Investor Advisers Act of l940)是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了對(duì)基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

【例題】1940年( )和1940年( )是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

A.《證券交易法》;《證券法》

B.《證券法》;《投資公司法》

C.《證券交易法》;《投資顧問(wèn)法》

D.《投資公司法》;《投資顧問(wèn)法》

答案：D

解析： 投資基金真正的大發(fā)展是在美國(guó)。1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問(wèn)法》是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。