2018年法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)

基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。除基金管理人與基金托管人外，基金市場(chǎng)還有許多面向基金提供各類服務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)主要包括基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)、份額登記機(jī)構(gòu)、估值核算機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)以及律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

1.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2.基金自律組織

證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。我國(guó)的基金自律組織是2012年6月7日成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

證券投資基金運(yùn)作關(guān)系

基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人。

【例題】在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是()。

A.律師事務(wù)所

B.基金托管人

C.基金代理銷售機(jī)構(gòu)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

答案：B

解析： 基金托管人在基金運(yùn)作中的重要作用之一就是對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益。