2019年司法考試三國(guó)- 內(nèi)地港澳臺(tái)地區(qū)之間仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行

希賽網(wǎng)法考頻道為大家整理2019年法律職業(yè)資格考試三國(guó)《 內(nèi)地與港澳臺(tái)地區(qū)之間仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行》知識(shí)點(diǎn)，商經(jīng)精講系列教材將知識(shí)點(diǎn)分章節(jié)逐一解析，將知識(shí)融會(huì)貫通，高效備考。

一、內(nèi)地與香港仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行

2000年《較高人民法院關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)相互執(zhí)行仲裁裁決的安排》（以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)地與香港仲裁裁決的安排》）是內(nèi)地與香港相互執(zhí)行仲裁裁決的主要依據(jù)。

（一）適用范圍

香港特區(qū)法院同意執(zhí)行內(nèi)地仲裁機(jī)構(gòu)(名單由國(guó)務(wù)院法制辦公室經(jīng)國(guó)務(wù)院港澳事務(wù)辦公室提供)依據(jù)《中華人民共和國(guó)仲裁法》所作出的裁決，內(nèi)地人民法院同意執(zhí)行在香港特區(qū)按香港特區(qū)《仲裁條例》所作出的裁決。

（二）管轄法院

在內(nèi)地或者香港作出的仲裁裁決，當(dāng)事人可以向被申請(qǐng)人住所地或者財(cái)產(chǎn)所在地的有關(guān)法院申請(qǐng)執(zhí)行。此處的有關(guān)法院，在內(nèi)地指被申請(qǐng)人住所地或者其財(cái)產(chǎn)所在地的中級(jí)人民法院，在香港指高等法院。

被申請(qǐng)人住所地或者財(cái)產(chǎn)所在地在內(nèi)地不同的中級(jí)人民法院轄區(qū)內(nèi)的，申請(qǐng)人可以選擇其中一個(gè)人民法院申請(qǐng)執(zhí)行裁決，不得分別向兩個(gè)或者兩個(gè)以上人民法院提出申請(qǐng)。

被申請(qǐng)人的住所地或者財(cái)產(chǎn)所在地，既在內(nèi)地又在香港特區(qū)的，申請(qǐng)人不得同時(shí)分別向兩地有關(guān)法院提出申請(qǐng)。只有一地法院執(zhí)行不足以償還其債務(wù)時(shí)，才可就不足部分向另一地法院申請(qǐng)執(zhí)行。兩地法院先后執(zhí)行仲裁裁決的總額，不得超過(guò)裁決數(shù)額。

【總結(jié)】?jī)?nèi)地與香港仲裁裁決承認(rèn)與執(zhí)行的管轄法院為被申請(qǐng)人住所地或者其財(cái)產(chǎn)所在地的中級(jí)法院或香港高等法院。不得向兩個(gè)內(nèi)地法院申請(qǐng)，可以先后向兩地法院申請(qǐng)。

（三）應(yīng)提交的文件

申請(qǐng)人向有關(guān)法院申請(qǐng)執(zhí)行在內(nèi)地或者香港特區(qū)作出的仲裁裁決的，應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行申請(qǐng)書、仲裁裁決書和仲裁協(xié)議。執(zhí)行申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)以中文文本提出，裁決書或者仲裁協(xié)議沒(méi)有中文文本的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交正式證明的中文譯本。

（四）申請(qǐng)期限和處理程序

申請(qǐng)人向有關(guān)法院申請(qǐng)執(zhí)行內(nèi)地或者香港仲裁裁決的期限依據(jù)執(zhí)行地法律有關(guān)時(shí)限的規(guī)定。有關(guān)法院接到申請(qǐng)人申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)按執(zhí)行地法律程序處理及執(zhí)行。申請(qǐng)人向有關(guān)法院申請(qǐng)執(zhí)行內(nèi)地或者香港仲裁裁決，應(yīng)當(dāng)根據(jù)執(zhí)行地法院有關(guān)訴訟收費(fèi)的辦法交納執(zhí)行費(fèi)用。

（五）不予執(zhí)行的情形

《內(nèi)地與香港仲裁裁決的安排》第七條規(guī)定了七種不予認(rèn)可的情形，其中前五種情形必須由當(dāng)事人提出證據(jù)證明，后兩種則由法院依職權(quán)審查。

1.仲裁協(xié)議當(dāng)事人依對(duì)其適用的法律屬于某種無(wú)行為能力的情形；或者該項(xiàng)仲裁協(xié)議依約定的準(zhǔn)據(jù)法無(wú)效；或者未指明以何種法律為準(zhǔn)時(shí)，依仲裁裁決地的法律是無(wú)效的；

2.被申請(qǐng)人未接到指派仲裁員的適當(dāng)通知，或者因他故未能陳述意見(jiàn)的；

3.裁決所處理的爭(zhēng)議不是交付仲裁的標(biāo)的或者不在仲裁協(xié)議條款之內(nèi)，或者裁決載有關(guān)于交付仲裁范圍以外事項(xiàng)的決定的；但交付仲裁事項(xiàng)的決定可與未交付仲裁的事項(xiàng)劃分時(shí)，裁決中關(guān)于交付仲裁事項(xiàng)的決定部分應(yīng)當(dāng)予以執(zhí)行；

4.仲裁庭的組成或者仲裁庭程序與當(dāng)事人之間的協(xié)議不符，或者在有關(guān)當(dāng)事人沒(méi)有這種協(xié)議時(shí)與仲裁地的法律不符的；

5.裁決對(duì)當(dāng)事人尚無(wú)約束力，或者業(yè)經(jīng)仲裁地的法院或者按仲裁地的法律撤銷或者停止執(zhí)行的。

6依執(zhí)行地法律，爭(zhēng)議事項(xiàng)不能以仲裁解決的，則可不予執(zhí)行該裁決。

7.在內(nèi)地執(zhí)行該仲裁裁決違反內(nèi)地社會(huì)公共利益，或者在香港特區(qū)執(zhí)行該仲裁裁決違反香港特區(qū)的公共政策，則可不予執(zhí)行該裁決。

二、內(nèi)地與澳門仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行

2007年《較高人民法院關(guān)于內(nèi)地與澳門特別行政區(qū)相互認(rèn)可和執(zhí)行仲裁裁決的安排》（以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)地與澳門仲裁裁決的安排》）是內(nèi)地與澳門仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行的主要依據(jù)。

（一）適用范圍

《內(nèi)地與澳門仲裁裁決的安排》第一條規(guī)定，內(nèi)地人民法院認(rèn)可和執(zhí)行澳門仲裁機(jī)構(gòu)及仲裁員按照澳門仲裁法規(guī)在澳門作出的民商事仲裁裁決，澳門法院認(rèn)可和執(zhí)行內(nèi)地仲裁機(jī)構(gòu)依據(jù)《中華人民共和國(guó)仲裁法》在內(nèi)地作出的民商事仲裁裁決，適用本安排。

【比較】在《內(nèi)地與香港仲裁裁決的安排》中，香港法院同意執(zhí)行內(nèi)地仲裁機(jī)構(gòu)(名單由國(guó)務(wù)院法制辦公室經(jīng)國(guó)務(wù)院港澳事務(wù)辦公室提供)所作出的裁決，《內(nèi)地與澳門仲裁裁決的安排》對(duì)內(nèi)地仲裁機(jī)構(gòu)沒(méi)有名單要求。

（二）管轄法院

《內(nèi)地與澳門仲裁裁決的安排》第二條規(guī)定，“在內(nèi)地或者澳門特別行政區(qū)作出的仲裁裁決，一方當(dāng)事人不履行的，另一方當(dāng)事人可以向被申請(qǐng)人住所地、經(jīng)常居住地或者財(cái)產(chǎn)所在地的有關(guān)法院申請(qǐng)認(rèn)可和執(zhí)行。內(nèi)地有權(quán)受理認(rèn)可和執(zhí)行仲裁裁決申請(qǐng)的法院為中級(jí)人民法院。兩個(gè)或者兩個(gè)以上中級(jí)人民法院均有管轄權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)選擇向其中一個(gè)中級(jí)人民法院提出申請(qǐng)。澳門特別行政區(qū)有權(quán)受理認(rèn)可仲裁裁決申請(qǐng)的法院為中級(jí)法院，有權(quán)執(zhí)行的法院為初級(jí)法院?！?/p>

《內(nèi)地與澳門仲裁裁決的安排》第三條規(guī)定，“被申請(qǐng)人的住所地、經(jīng)常居住地或者財(cái)產(chǎn)所在地分別在內(nèi)地和澳門特別行政區(qū)的，申請(qǐng)人可以向一地法院提出認(rèn)可和執(zhí)行申請(qǐng)，也可以分別向兩地法院提出申請(qǐng)。當(dāng)事人分別向兩地法院提出申請(qǐng)的，兩地法院都應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行審查。予以認(rèn)可的，采取查封、扣押或者凍結(jié)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)等執(zhí)行措施。仲裁地法院應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行執(zhí)行清償；另一地法院在收到仲裁地法院關(guān)于經(jīng)執(zhí)行債權(quán)未獲清償情況的證明后，可以對(duì)申請(qǐng)人未獲清償?shù)牟糠诌M(jìn)行執(zhí)行清償。兩地法院執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的總額，不得超過(guò)依據(jù)裁決和法律規(guī)定所確定的數(shù)額?！?/p>

根據(jù)以上規(guī)定，內(nèi)地與澳門之間仲裁裁決承認(rèn)與執(zhí)行的管轄法院為：內(nèi)地指被申請(qǐng)人住所地、經(jīng)常居住地或財(cái)產(chǎn)所在地的中級(jí)法院，在澳門由中級(jí)法院認(rèn)可，初級(jí)法院執(zhí)行。當(dāng)事人不能向內(nèi)地多個(gè)法院申請(qǐng)，但可分別向兩地法院申請(qǐng)，由仲裁地法院先執(zhí)行，另一地法院收到仲裁地法院關(guān)于未獲清償?shù)淖C明后再補(bǔ)充執(zhí)行清償。

（三）應(yīng)提交的文件

申請(qǐng)人向有關(guān)法院申請(qǐng)認(rèn)可和執(zhí)行仲裁裁決的，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書、申請(qǐng)人身份證明、仲裁協(xié)議、仲裁裁決書或者仲裁調(diào)解書。上述文件應(yīng)為正本或經(jīng)公正的副本，沒(méi)有中文文本的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)正式證明的中文譯本。

（四）申請(qǐng)期限和處理程序

申請(qǐng)人向有關(guān)法院申請(qǐng)認(rèn)可和執(zhí)行內(nèi)地或者澳門仲裁裁決的期限，依據(jù)認(rèn)可和執(zhí)行地的法律確定。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)執(zhí)行地法律的規(guī)定，交納訴訟費(fèi)用。

（五）不予執(zhí)行的情形

《內(nèi)地與澳門仲裁裁決的安排》第七條規(guī)定了七種不予認(rèn)可的情形，其中前五種情形必須由當(dāng)事人提出證據(jù)證明，后兩種則由法院依職權(quán)審查。

1.仲裁協(xié)議一方當(dāng)事人依對(duì)其適用的法律在訂立仲裁協(xié)議時(shí)屬于無(wú)行為能力，或者依據(jù)當(dāng)事人約定的準(zhǔn)據(jù)法，仲裁協(xié)議無(wú)效的，或者在當(dāng)事人沒(méi)有約定準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，依據(jù)仲裁地法律，仲裁協(xié)議是無(wú)效的。

2.被申請(qǐng)人未接到選任仲裁員或者進(jìn)行仲裁程序的適當(dāng)通知，或者其他原因未能陳述意見(jiàn)的。

3.裁決所處理的爭(zhēng)議不是提交仲裁的爭(zhēng)議，或者不在仲裁協(xié)議范圍之內(nèi)；或者裁決載有超出當(dāng)事人提交仲裁范圍的事項(xiàng)的決定的。但是，如果裁決中超出提交仲裁范圍的事項(xiàng)的決定與提交仲裁事項(xiàng)的決定是可以分開(kāi)的，裁決中關(guān)于提交仲裁事項(xiàng)的決定部分則可予以認(rèn)可。

4.仲裁庭的組成或者仲裁程序違反了當(dāng)事人的約定，或者在當(dāng)事人沒(méi)有約定時(shí)與仲裁地的法律不符的。

5.裁決對(duì)當(dāng)事人尚無(wú)約束力，或者已經(jīng)仲裁地的法院撤銷或者拒絕執(zhí)行的。

6.執(zhí)行地法院認(rèn)定，依執(zhí)行地法律，爭(zhēng)議事項(xiàng)不能以仲裁解決的。

7.內(nèi)地法院認(rèn)定在內(nèi)地認(rèn)可和執(zhí)行該仲裁裁決違反內(nèi)地法律的基本原則或者社會(huì)公共利益，澳門特別行政區(qū)法院認(rèn)定在澳門特別行政區(qū)認(rèn)可和執(zhí)行該仲裁裁決違反澳門特別行政區(qū)法律的基本原則或者公共秩序，不予認(rèn)可和執(zhí)行該裁決的。

（六）一方申請(qǐng)撤銷一方申請(qǐng)執(zhí)行的處理

《內(nèi)地與澳門仲裁裁決的安排》第九條規(guī)定，“一方當(dāng)事人向一地法院申請(qǐng)執(zhí)行仲裁裁決，另一方當(dāng)事人向另一地法院申請(qǐng)撤銷該仲裁裁決，被執(zhí)行人申請(qǐng)中止執(zhí)行且提供充分擔(dān)保的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)中止執(zhí)行。根據(jù)經(jīng)認(rèn)可的撤銷仲裁裁決的判決、裁定，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)終結(jié)執(zhí)行程序；撤銷仲裁裁決申請(qǐng)被駁回的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)恢復(fù)執(zhí)行。當(dāng)事人申請(qǐng)中止執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)向執(zhí)行法院提供其他法院已經(jīng)受理申請(qǐng)撤銷仲裁裁決案件的法律文書?！?/p>

【經(jīng)典真題】

澳門甲公司與內(nèi)地乙公司的合同爭(zhēng)議由內(nèi)地一仲裁機(jī)構(gòu)審理，甲公司最終勝訴。乙公司在廣東、上海和澳門均有財(cái)產(chǎn)?；谶@些事實(shí)，下列哪些選項(xiàng)是正確的？（2010-01-82）

A.甲公司可分別向廣東和上海有管轄權(quán)的法院申請(qǐng)執(zhí)行

B.只有國(guó)務(wù)院港澳辦提供的名單內(nèi)的仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決才能被澳門法院認(rèn)可與執(zhí)行

C.甲公司分別向內(nèi)地和澳門法院申請(qǐng)執(zhí)行的，內(nèi)地法院應(yīng)先行執(zhí)行清償

D.兩地法院執(zhí)行財(cái)產(chǎn)總額不得超過(guò)依裁決和法律規(guī)定所確定的數(shù)額

答案：CD

三、內(nèi)地與臺(tái)灣仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行

2015年《較高人民法院關(guān)于認(rèn)可和執(zhí)行臺(tái)灣地區(qū)仲裁裁決的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《關(guān)于臺(tái)灣地區(qū)仲裁裁決的規(guī)定》)，是內(nèi)地認(rèn)可與執(zhí)行臺(tái)灣地區(qū)仲裁裁決的主要依據(jù)。

（一）適用范圍

《關(guān)于臺(tái)灣地區(qū)仲裁裁決的規(guī)定》第二條規(guī)定，“本規(guī)定所稱臺(tái)灣地區(qū)仲裁裁決是指，有關(guān)常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)及臨時(shí)仲裁庭在臺(tái)灣地區(qū)按照臺(tái)灣地區(qū)仲裁規(guī)定就有關(guān)民商事?tīng)?zhēng)議作出的仲裁裁決，包括仲裁判斷、仲裁和解和仲裁調(diào)解?！?/p>

《關(guān)于臺(tái)灣地區(qū)仲裁裁決的規(guī)定》明確將臺(tái)灣地區(qū)臨時(shí)仲裁裁決納入認(rèn)可與執(zhí)行的范圍，只是采用了我國(guó)（內(nèi)地）對(duì)外國(guó)（港澳）臨時(shí)仲裁裁決的一貫做法。同時(shí)，由于臺(tái)灣地區(qū)“仲裁法”實(shí)際賦予仲裁調(diào)解與法院之確定判決同一效力，將臺(tái)灣地區(qū)仲裁調(diào)解納入適用范圍，作為大陸人民法院可以認(rèn)可和執(zhí)行的對(duì)象，有利于減少兩岸當(dāng)事人的訴累，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。

（二）管轄法院

《關(guān)于臺(tái)灣地區(qū)仲裁裁決的規(guī)定》第四條規(guī)定，“申請(qǐng)認(rèn)可臺(tái)灣地區(qū)仲裁裁決的案件，由申請(qǐng)人住所地、經(jīng)常居住地或者被申請(qǐng)人住所地、經(jīng)常居住地、財(cái)產(chǎn)所在地中級(jí)人民法院或者專門人民法院受理。申請(qǐng)人向兩個(gè)以上有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)認(rèn)可的，由最先立案的人民法院管轄。申請(qǐng)人向被申請(qǐng)人財(cái)產(chǎn)所在地人民法院申請(qǐng)認(rèn)可的，應(yīng)當(dāng)提供財(cái)產(chǎn)存在的相關(guān)證據(jù)?！?/p>

（三）先認(rèn)可后執(zhí)行

《關(guān)于臺(tái)灣地區(qū)仲裁裁決的規(guī)定》第十四條規(guī)定了七種不予認(rèn)可的情形，其中前五種情形必須由當(dāng)事人提出證據(jù)證明，后兩種則由法院依職權(quán)審查。

對(duì)申請(qǐng)認(rèn)可和執(zhí)行的仲裁裁決，被申請(qǐng)人提出證據(jù)證明有下列情形之一的，經(jīng)審查核實(shí)，人民法院裁定不予認(rèn)可：

1.仲裁協(xié)議一方當(dāng)事人依對(duì)其適用的法律在訂立仲裁協(xié)議時(shí)屬于無(wú)行為能力的；或者依當(dāng)事人約定的準(zhǔn)據(jù)法，或當(dāng)事人沒(méi)有約定適用的準(zhǔn)據(jù)法而依臺(tái)灣地區(qū)仲裁規(guī)定，該仲裁協(xié)議無(wú)效的；或者當(dāng)事人之間沒(méi)有達(dá)成書面仲裁協(xié)議的，但申請(qǐng)認(rèn)可臺(tái)灣地區(qū)仲裁調(diào)解的除外；

2.被申請(qǐng)人未接到選任仲裁員或進(jìn)行仲裁程序的適當(dāng)通知，或者由于其他不可歸責(zé)于被申請(qǐng)人的原因而未能陳述意見(jiàn)的；

3.裁決所處理的爭(zhēng)議不是提交仲裁的爭(zhēng)議，或者不在仲裁協(xié)議范圍之內(nèi)；或者裁決載有超出當(dāng)事人提交仲裁范圍的事項(xiàng)的決定，但裁決中超出提交仲裁范圍的事項(xiàng)的決定與提交仲裁事項(xiàng)的決定可以分開(kāi)的，裁決中關(guān)于提交仲裁事項(xiàng)的決定部分可以予以認(rèn)可；

4.仲裁庭的組成或者仲裁程序違反當(dāng)事人的約定，或者在當(dāng)事人沒(méi)有約定時(shí)與臺(tái)灣地區(qū)仲裁規(guī)定不符的；

5.裁決對(duì)當(dāng)事人尚無(wú)約束力，或者業(yè)經(jīng)臺(tái)灣地區(qū)法院撤銷或者駁回執(zhí)行申請(qǐng)的；

6.依據(jù)法律，該爭(zhēng)議事項(xiàng)不能以仲裁解決的；

7.認(rèn)可該仲裁裁決將違反一個(gè)中國(guó)原則等法律的基本原則或損害社會(huì)公共利益的。

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