2019年司法考試三國(guó)《國(guó)際商事仲裁》知識(shí)點(diǎn)2

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三、涉外仲裁裁決的撤銷(xiāo)與不予執(zhí)行

（一）撤銷(xiāo)與不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的程序

撤銷(xiāo)涉外仲裁裁決的管轄法院為仲裁機(jī)構(gòu)所在地中級(jí)人民法院。執(zhí)行涉外仲裁裁決的管轄法院為被申請(qǐng)人住所地或財(cái)產(chǎn)所在地中級(jí)人民法院。

法院審查仲裁司法審查案件，應(yīng)當(dāng)組成合議庭并詢問(wèn)當(dāng)事人。

（二）撤銷(xiāo)與不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的情形

《仲裁法》第七十條和七十一條規(guī)定，撤銷(xiāo)與不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的依據(jù)均為《民事訴訟法》第二百七十四條。根據(jù)《民事訴訟法》第二百七十四條，撤銷(xiāo)與不予執(zhí)行涉外仲裁裁決情形包括需要當(dāng)事人提出證據(jù)證明的情形和法院需主動(dòng)審查的情形兩大類(lèi)型。

1. 需要當(dāng)事人證明的情形

《民事訴訟法》第二百七十四條第一款規(guī)定，對(duì)中華人民共和國(guó)涉外仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決，被申請(qǐng)人提出證據(jù)證明仲裁裁決有下列情形之一的，經(jīng)人民法院組成合議庭審查核實(shí)，裁定不予執(zhí)行：

（1）當(dāng)事人在合同中沒(méi)有訂有仲裁條款或者事后沒(méi)有達(dá)成書(shū)面仲裁協(xié)議的；

（2）被申請(qǐng)人沒(méi)有得到指定仲裁員或者進(jìn)行仲裁程序的通知，或者由于其他不屬于被申請(qǐng)人負(fù)責(zé)的原因未能陳述意見(jiàn)的；

（3）仲裁庭的組成或者仲裁的程序與仲裁規(guī)則不符的；

（4）裁決的事項(xiàng)不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)仲裁的。

《仲裁法司法解釋》第二十七條規(guī)定，“當(dāng)事人在仲裁程序中未對(duì)仲裁協(xié)議的效力提出異議，在仲裁裁決作出后以仲裁協(xié)議無(wú)效為由主張撤銷(xiāo)仲裁裁決或者提出不予執(zhí)行抗辯的，人民法院不予支持。”

2. 法院可主動(dòng)審查的情形

《民事訴訟法》第二百七十四條第二款規(guī)定，“人民法院認(rèn)定執(zhí)行該裁決違背社會(huì)公共利益的，裁定不予執(zhí)行?！?/p>

《仲裁法司法解釋》第十九條規(guī)定，“當(dāng)事人以仲裁裁決事項(xiàng)超出仲裁協(xié)議范圍為由申請(qǐng)撤銷(xiāo)仲裁裁決，經(jīng)審查屬實(shí)的，人民法院應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)仲裁裁決中的超裁部分。但超裁部分與其他裁決事項(xiàng)不可分的，人民法院應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)仲裁裁決?！?/p>

【總結(jié)】除了公共利益之外，法院對(duì)涉外仲裁裁決僅作形式審查，至于仲裁裁決在實(shí)體上有無(wú)錯(cuò)誤，法院概不審查，證據(jù)問(wèn)題、法律適用錯(cuò)誤問(wèn)題等都不能成為否定涉外仲裁裁決的理由。

（三）撤銷(xiāo)與不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的法律后果

《民事訴訟法》第二百七十五條規(guī)定，“仲裁裁決被人民法院裁定不予執(zhí)行的，當(dāng)事人可以根據(jù)雙方達(dá)成的書(shū)面仲裁協(xié)議重新申請(qǐng)仲裁，也可以向人民法院起訴?！?/p>

（四）撤銷(xiāo)與不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的關(guān)系

《仲裁法司法解釋》第二十五條規(guī)定，“人民法院受理當(dāng)事人撤銷(xiāo)仲裁裁決的申請(qǐng)后，另一方當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)行同一仲裁裁決的，受理執(zhí)行申請(qǐng)的人民法院應(yīng)當(dāng)在受理后裁定中止執(zhí)行?！?/p>

《仲裁法司法解釋》第二十六條規(guī)定，“當(dāng)事人向人民法院申請(qǐng)撤銷(xiāo)仲裁裁決被駁回后，又在執(zhí)行程序中以相同理由提出不予執(zhí)行抗辯的，人民法院不予支持?！?/p>

【經(jīng)典真題】

關(guān)于仲裁裁決的撤銷(xiāo)，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律，下列哪一選項(xiàng)是正確的？（2008-01-38）

A.我國(guó)法院可根據(jù)我國(guó)法律撤銷(xiāo)一項(xiàng)外國(guó)仲裁裁決

B.我國(guó)法院撤銷(xiāo)涉外仲裁裁決的法定理由之一是裁決事項(xiàng)超出仲裁協(xié)議范圍

C.撤銷(xiāo)涉外仲裁裁決的法定理由和撤銷(xiāo)國(guó)內(nèi)仲裁裁決的法定理由相同

D.對(duì)法院作出的不予執(zhí)行仲裁裁決的裁定，當(dāng)事人無(wú)權(quán)上訴

答案：B

四、外國(guó)仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行

（一）外國(guó)仲裁裁決在我國(guó)承認(rèn)與執(zhí)行的依據(jù)是條約與互惠原則

《民事訴訟法》第二百八十三條規(guī)定，“國(guó)外仲裁機(jī)構(gòu)的裁決，需要中華人民共和國(guó)人民法院承認(rèn)和執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人直接向被執(zhí)行人住所地或者其財(cái)產(chǎn)所在地的中級(jí)人民法院申請(qǐng)，人民法院應(yīng)當(dāng)依照中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約，或者按照互惠原則辦理?！薄睹裨V法司法解釋》第五百四十五條規(guī)定，“對(duì)臨時(shí)仲裁庭在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外作出的仲裁裁決，一方當(dāng)事人向人民法院申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行的，人民法院應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法第二百八十三條規(guī)定處理。”可見(jiàn)，境外臨時(shí)仲裁作出的仲裁裁決也能在我國(guó)得到承認(rèn)與執(zhí)行，這是《民訴法司法解釋》的一大亮點(diǎn)。

（二）《紐約公約》的規(guī)定

《紐約公約》是1958年《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》的簡(jiǎn)稱，是目前國(guó)際上關(guān)于承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決最主要的公約，我國(guó)是《紐約公約》的成員國(guó)。

《紐約公約》第五條窮盡性地列舉了拒絕承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的情形?！都~約公約》第五條第一款規(guī)定了需當(dāng)事人證明的五項(xiàng)情形：“裁決僅在受裁決援用的一方當(dāng)事人向申請(qǐng)承認(rèn)及執(zhí)行地的主管機(jī)關(guān)提出證據(jù)證明有下列情形之一時(shí)，才可以根據(jù)該當(dāng)事人的請(qǐng)求拒絕承認(rèn)和執(zhí)行：（甲）第二條所提到的協(xié)議的當(dāng)事人根據(jù)對(duì)其適用的法律處于某種無(wú)行為能力情形，或根據(jù)當(dāng)事人約定的準(zhǔn)據(jù)法協(xié)議無(wú)效，或未約定準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，依裁決地所在國(guó)法律協(xié)議無(wú)效；或（乙）作為裁決執(zhí)行對(duì)象的當(dāng)事人沒(méi)有接獲關(guān)于指派仲裁員或仲裁程序的適當(dāng)通知，或由于其他情況而不能申辯案件；或（丙）裁決涉及仲裁協(xié)議所沒(méi)有提到的，或者不包括仲裁協(xié)議規(guī)定之內(nèi)的爭(zhēng)議，或者裁決含有對(duì)仲裁協(xié)議范圍以外事項(xiàng)的裁定。但如果仲裁協(xié)議范圍以內(nèi)的事項(xiàng)可以和仲裁協(xié)議范圍以外的事項(xiàng)分開(kāi)，則裁決中關(guān)于提交仲裁事項(xiàng)的部分決定可以承認(rèn)及執(zhí)行；或（?。┲俨猛サ慕M成或仲裁程序與當(dāng)事人間協(xié)議不符，或當(dāng)事人間沒(méi)有協(xié)議時(shí)同仲裁地所在國(guó)法律不符者；或（戊）裁決對(duì)當(dāng)事人尚無(wú)拘束力，或裁決已經(jīng)由作出裁決的或據(jù)其法律作出裁決的的有權(quán)機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)或者停止執(zhí)行?！?/p>

《紐約公約》第五條第二款規(guī)定了法院可主動(dòng)審查的兩項(xiàng)情形，“被請(qǐng)求承認(rèn)和執(zhí)行地所在國(guó)的主管機(jī)關(guān)如果查明有下列情形之一，也可以拒不承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決：（甲）依據(jù)該國(guó)法律，爭(zhēng)議事項(xiàng)不能以仲裁解決；（乙）承認(rèn)或執(zhí)行裁決違反該國(guó)公共政策?！?/p>

《仲裁司法審查規(guī)定》第十六條規(guī)定，“人民法院適用《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》審查當(dāng)事人申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決案件時(shí)，被申請(qǐng)人以仲裁協(xié)議無(wú)效為由提出抗辯的，人民法院應(yīng)當(dāng)依照該公約第五條第一款（甲）項(xiàng)的規(guī)定，確定確認(rèn)仲裁協(xié)議效力應(yīng)當(dāng)適用的法律?！?/p>

《紐約公約》第五條第一款需當(dāng)事人證明的五項(xiàng)情形可歸納為：（1）仲裁協(xié)議無(wú)效；（2）被執(zhí)行人未接到指定仲裁員或仲裁程序的通知或未能申辯；（3）超裁；（4）仲裁程序違約或違法；（5）仲裁裁決未生效或被撤銷(xiāo)?！都~約公約》第五條第二款法院可主動(dòng)審查的兩項(xiàng)情形可歸納為：（1）爭(zhēng)議不具可仲裁性；（2）違反公共利益。

【經(jīng)典真題】

法國(guó)某公司依1958年聯(lián)合國(guó)《承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》，請(qǐng)求中國(guó)法院承認(rèn)與執(zhí)行一項(xiàng)國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院的裁決。依據(jù)該公約及中國(guó)相關(guān)司法解釋，下列哪一表述是正確的？（2013-01-38）

A.法院應(yīng)依職權(quán)主動(dòng)審查該仲裁過(guò)程中是否存在仲裁程序與仲裁協(xié)議不符的情況

B.該公約第5條規(guī)定的拒絕承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的理由是窮盡性的

C.如該裁決內(nèi)含有對(duì)仲裁協(xié)議范圍以外事項(xiàng)的決定，法院應(yīng)拒絕承認(rèn)執(zhí)行該裁決

D.如該裁決所解決的爭(zhēng)議屬于侵權(quán)性質(zhì)，法院應(yīng)拒絕承認(rèn)執(zhí)行該裁決

答案：B

（三）中國(guó)對(duì)《紐約公約》的保留

我國(guó)1986年加入《紐約公約》時(shí)作了互惠保留與商事保留兩項(xiàng)保留：

1. 互惠保留，即我國(guó)只對(duì)在另一締約國(guó)領(lǐng)土內(nèi)作出的裁決適用該公約?？梢?jiàn)，對(duì)外國(guó)仲裁裁決我國(guó)應(yīng)否承認(rèn)和執(zhí)行，不是看當(dāng)事人是不是締約國(guó)國(guó)民，也不看仲裁機(jī)構(gòu)在不在締約國(guó)，而是看仲裁裁決的作出地是否在締約國(guó)。

2. 商事保留，即我國(guó)僅對(duì)那些按照我國(guó)法律屬于契約性或非契約性商事法律關(guān)系所引起的爭(zhēng)議所作的裁決適用公約的規(guī)定。

【經(jīng)典真題】

中國(guó)和甲國(guó)均為《承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》締約國(guó)。現(xiàn)甲國(guó)某申請(qǐng)人向中國(guó)法院申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行在甲國(guó)作出的一項(xiàng)仲裁裁決。對(duì)此，下列哪一選項(xiàng)是正確的？（2010-01-39）

A．我國(guó)應(yīng)對(duì)該裁決的承認(rèn)與執(zhí)行適用公約，因?yàn)樵撋暾?qǐng)人具有公約締約國(guó)國(guó)籍

B．有關(guān)中國(guó)投資者與甲國(guó)政府間投資爭(zhēng)端的仲裁裁決不適用公約

C．中國(guó)有義務(wù)承認(rèn)公約締約國(guó)所有仲裁裁決的效力

D．被執(zhí)行人為中國(guó)法人的，應(yīng)由該法人營(yíng)業(yè)所所在地法院管轄

答案：B

（四）申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的程序問(wèn)題

1. 管轄法院

根據(jù)《民事訴訟法》第二百八十三條，申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的管轄法院是被執(zhí)行人住所地或者其財(cái)產(chǎn)所在地的中級(jí)人民法院。

實(shí)踐中，有的外國(guó)仲裁裁決，被申請(qǐng)人住所地、財(cái)產(chǎn)所在地均不在我國(guó)境內(nèi)，但基于審理關(guān)聯(lián)案件的需要，申請(qǐng)人可能需要我國(guó)法院承認(rèn)外國(guó)仲裁裁決而并非具體執(zhí)行仲裁裁決。然而，對(duì)于“與國(guó)內(nèi)訴訟或仲裁有關(guān)聯(lián)而被申請(qǐng)人住所地或財(cái)產(chǎn)所在地均不在我國(guó)內(nèi)地”的外國(guó)仲裁裁決，按照《民事訴訟法》第二百八十三條無(wú)法確定管轄法院。針對(duì)這種情形，《仲裁司法審查規(guī)定》第三條規(guī)定，“外國(guó)仲裁裁決與人民法院審理的案件存在關(guān)聯(lián)，被申請(qǐng)人住所地、被申請(qǐng)人財(cái)產(chǎn)所在地均不在我國(guó)內(nèi)地，申請(qǐng)人申請(qǐng)承認(rèn)外國(guó)仲裁裁決的，由受理關(guān)聯(lián)案件的人民法院管轄。受理關(guān)聯(lián)案件的人民法院為基層人民法院的，申請(qǐng)承認(rèn)外國(guó)仲裁裁決的案件應(yīng)當(dāng)由該基層人民法院的上一級(jí)人民法院管轄。受理關(guān)聯(lián)案件的人民法院是高級(jí)人民法院或者較高人民法院的，由上述法院決定自行審查或者指定中級(jí)人民法院審查。外國(guó)仲裁裁決與我國(guó)內(nèi)地仲裁機(jī)構(gòu)審理的案件存在關(guān)聯(lián)，被申請(qǐng)人住所地、被申請(qǐng)人財(cái)產(chǎn)所在地均不在我國(guó)內(nèi)地，申請(qǐng)人申請(qǐng)承認(rèn)外國(guó)仲裁裁決的，由受理關(guān)聯(lián)案件的仲裁機(jī)構(gòu)所在地的中級(jí)人民法院管轄?！?/p>

可見(jiàn)，《仲裁司法審查規(guī)定》將被申請(qǐng)人住所地、財(cái)產(chǎn)所在地均不在我國(guó)境內(nèi)的承認(rèn)外國(guó)仲裁裁決的案件交由受理關(guān)聯(lián)案件的人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)所在地的中級(jí)人民法院管轄。由于此類(lèi)案件應(yīng)當(dāng)由中級(jí)人民法院受理，所以如果受理關(guān)聯(lián)案件的人民法院為基層人民法院，則申請(qǐng)承認(rèn)外國(guó)仲裁裁決的案件應(yīng)由該基層人民法院的上一級(jí)人民法院管轄。受理關(guān)聯(lián)案件的人民法院如果是高級(jí)人民法院或者較高人民法院，則由上述法院決定自行審查或者指定中級(jí)人民法院審查。綜上，《仲裁司法審查規(guī)定》第三條將這類(lèi)案件的管轄法院確定為關(guān)聯(lián)案件所在地的中級(jí)法院或更高層級(jí)法院。

2. 期間

對(duì)于期間等程序問(wèn)題，適用法院地法也是國(guó)際私法的基本原則。對(duì)于期間等程序問(wèn)題，適用法院地法是國(guó)際私法的基本原則。

《民訴法解釋》第五百四十七條規(guī)定，“當(dāng)事人申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定或者外國(guó)仲裁裁決的期間，適用民事訴訟法第二百三十九條的規(guī)定。當(dāng)事人僅申請(qǐng)承認(rèn)而未同時(shí)申請(qǐng)執(zhí)行的，申請(qǐng)執(zhí)行的期間自人民法院對(duì)承認(rèn)申請(qǐng)作出的裁定生效之日起重新計(jì)算。”《民事訴訟法》第二百三十九條規(guī)定，申請(qǐng)執(zhí)行的期間為兩年。

當(dāng)事人依照《紐約公約》規(guī)定的條件申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的，受理申請(qǐng)的人民法院決定予以承認(rèn)與執(zhí)行的，應(yīng)在受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出裁定，如無(wú)特殊情況，應(yīng)在裁定后6個(gè)月內(nèi)執(zhí)行完畢；決定不予承認(rèn)和執(zhí)行的，審查意見(jiàn)應(yīng)在受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)上報(bào)較高人民法院。

【經(jīng)典真題】

中國(guó)甲公司與日本乙公司的商事糾紛在日本境內(nèi)通過(guò)仲裁解決。因甲公司未履行裁決，乙公司向某人民法院申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行該裁決。中日均為《紐約公約》締約國(guó)，關(guān)于該裁決在中國(guó)的承認(rèn)與執(zhí)行，下列哪一選項(xiàng)是正確的? （2017-01-38）

A.該人民法院應(yīng)組成合議庭審查

B.如該裁決是由臨時(shí)仲裁庭作出的，該人民法院應(yīng)拒絕承認(rèn)與執(zhí)行

C.如該人民法院認(rèn)為該裁決不符合《紐約公約》的規(guī)定，即可直接裁定拒絕承認(rèn)和執(zhí)行

D.乙公司申請(qǐng)執(zhí)行該裁決的期間應(yīng)適用日本法的規(guī)定

答案：A

五、仲裁司法審查案件的報(bào)核制度

2017年較高人民法院《關(guān)于仲裁司法審查案件報(bào)核問(wèn)題的有關(guān)規(guī)定》第二條第一款為涉外涉港澳臺(tái)仲裁司法審查案件建立了報(bào)核制度：“各中級(jí)人民法院或者專門(mén)人民法院辦理涉外涉港澳臺(tái)仲裁司法審查案件，經(jīng)審查擬認(rèn)定仲裁協(xié)議無(wú)效，不予執(zhí)行或者撤銷(xiāo)我國(guó)內(nèi)地仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁裁決，不予認(rèn)可和執(zhí)行香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)仲裁裁決，不予承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決，應(yīng)當(dāng)向本轄區(qū)所屬高級(jí)人民法院報(bào)核；高級(jí)人民法院經(jīng)審查擬同意的，應(yīng)當(dāng)向較高人民法院報(bào)核。待較高人民法院審核后，方可依較高人民法院的審核意見(jiàn)作出裁定。”

《關(guān)于仲裁司法審查案件報(bào)核問(wèn)題的有關(guān)規(guī)定》第六條規(guī)定，“上級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)以復(fù)函的形式將審核意見(jiàn)答復(fù)下級(jí)人民法院?！?/p>

可見(jiàn)，我國(guó)各法院如果要對(duì)涉外仲裁協(xié)議或涉外、域外仲裁裁決做出否定性決定，必須層報(bào)至較高法院。各法院如果對(duì)涉外仲裁協(xié)議或涉外、域外仲裁裁決做出肯定性決定，無(wú)須層報(bào)。

六、仲裁司法審查案件是否可以上訴的問(wèn)題

《仲裁司法審查規(guī)定》第二十條規(guī)定，“人民法院在仲裁司法審查案件中作出的裁定，除不予受理、駁回申請(qǐng)、管轄權(quán)異議的裁定外，一經(jīng)送達(dá)即發(fā)生法律效力。當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)議、提出上訴或者申請(qǐng)?jiān)賹彽?，人民法院不予受理，但法律和司法解釋另有?guī)定的除外?！?/p>

可見(jiàn)，《仲裁司法審查規(guī)定》賦予了當(dāng)事人對(duì)仲裁司法審查案件不予受理、駁回申請(qǐng)和管轄權(quán)異議裁定可以上訴的權(quán)利。這是因?yàn)椤睹袷略V訟法》第一百五十四條規(guī)定，不予受理、駁回起訴和管轄權(quán)異議裁定裁定可以上訴，雖然仲裁司法審查案件的審查程序不同于普通程序，但就是否受理、是否駁回起訴或申請(qǐng)、管轄權(quán)異議的裁定而言，應(yīng)與普通程序給予同等對(duì)待。

【總結(jié)】撤銷(xiāo)或者不予執(zhí)行仲裁裁決的裁定不得申請(qǐng)復(fù)議、上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彛徊挥枋芾?、駁回申請(qǐng)和管轄權(quán)異議裁定可以上訴。

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