2019年法考商經(jīng)《股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)》知識點(diǎn)

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三、股份有限公司的組織機(jī)構(gòu) ★★★

股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)包括股東大會、董事會、監(jiān)事會。

（一）股東大會

1．股東大會為股份有限公司的必設(shè)機(jī)關(guān)，也是較高權(quán)力機(jī)關(guān)。股東大會由全體股東組成。

2．股份有限公司股東大會職權(quán)：

（l）董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的人數(shù)，或者不足公司章程規(guī)定的人數(shù)的2/3時；3．股東大會的召開。股東大會分為年會和臨時股東大會兩種。年會通常在每個會計(jì)年度終了后6個月內(nèi)召開，每年1次。臨時股東大會則應(yīng)在有下列情況之一時2個月內(nèi)召開：

（2）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總數(shù)的l/3時；

（3）單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份10％以上的股東請求時；

（4）董事會認(rèn)為必要時；

（5）監(jiān)事會提議召開時。

股東大會會議由董事會負(fù)責(zé)召集，董事長主持會議，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。

召開股東大會，應(yīng)在會議召開的20日前通知各股東。臨時股東大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。股份有限公司發(fā)行無記名股票的，應(yīng)于股東大會召開的30日前進(jìn)行公告。無記名股票的股東要出席股東大會的，必須于會議召開5日以前至股東大會閉會時將股票交存于公司，否則，不得出席會議。

單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會；董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。

4．股東大會的決議。股東出席股東大會按所持股份數(shù)進(jìn)行表決，每一股份一個表決權(quán)。但是公司持有的本公司的股份沒有表決權(quán)。

股東大會決議實(shí)行股份多數(shù)表決原則，即必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過，但重大事項(xiàng)，如修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。公司法或公司章程規(guī)定，公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或者對外提供擔(dān)保等事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會作出決議的，董事會應(yīng)當(dāng)及時召集股東大會會議，由股東大會就上述事項(xiàng)進(jìn)行表決。

5．累積投票權(quán)。累計(jì)投票權(quán)是公司選舉董事、監(jiān)事的重要制度。是指股東大會選舉董事、監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。如公司有1000萬股，張三持有300萬股，選擇董事5人，張三的投票權(quán)為300*5=1500，他可以將1500萬票直接累計(jì)投給其中的一個或兩個候選人。

（二）董事會

1．董事會的組成。董事會是股份有限公司必設(shè)的機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)。董事會由全體董事組成。董事會成員為5～19人。董事的產(chǎn)生分兩種情況：發(fā)起方式設(shè)立的，董事由發(fā)起人選舉產(chǎn)生；募集方式設(shè)立的，董事由創(chuàng)立大會選舉產(chǎn)生。在公司成立后，董事由股東大會選舉產(chǎn)生。

董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事長可以為公司的法定代表人（也可以不當(dāng)這個官）。股東大會會議和董事會會議均由董事長主持。董事的任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期最多不得超過3年。董事任期屆滿，可連選連任。

2．董事會的職權(quán)。股份有限公司董事會的職權(quán)類似有限責(zé)任公司董事會的規(guī)定。包括：（1）負(fù)責(zé)召集股東大會，并向股東大會報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東大會的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案：（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）制訂公司增加或減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案；（7）擬訂公司合并、分立、解散的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（9）聘任或者解聘公司高級管理人員，根據(jù)高級管理人員的提名，聘任或者解聘公司副高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；（10）制定公司的基本管理制度等。

3．董事會會議的召開。股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議，每年度至少召開兩次會議，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。董事會會議由董事長負(fù)責(zé)召集。董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。

代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。

董事會會議應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。

4．董事會的規(guī)則。公司法第111條規(guī)定，董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決，實(shí)行一人一票。

【注意】董事會通過決議，需全體董事過半數(shù)才行。比如，公司董事會有董事7名，要召開合法有效的董事會，需要過半數(shù)董事即4人參加會議才行，而要通過該議案，則需要全體董事即4人都投贊成票才能通過。記憶口訣：兩個過半數(shù)。

5．董事對決議的責(zé)任。董事應(yīng)當(dāng)對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可免責(zé)。

（三）經(jīng)理

經(jīng)理是對股份有限公司負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理的高級管理人員，由董事會聘任或解聘，對董事會負(fù)責(zé)。公司法第49條關(guān)于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的規(guī)定適用于股份有限公司的經(jīng)理。

（四）監(jiān)事會

1．監(jiān)事會的組成。監(jiān)事會是股份公司必設(shè)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，對公司的財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3。股東代表由股東大會選舉產(chǎn)生；職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會主席、副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事的任期每屆為3年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

2．監(jiān)事會的職權(quán)。適用有限公司監(jiān)事會職權(quán)的規(guī)定。

【經(jīng)典真題】茂森股份公司效益一直不錯，為提升公司治理現(xiàn)代化，增強(qiáng)市場競爭力并順利上市，公司決定重金聘請知名職業(yè)經(jīng)理人王某擔(dān)任總經(jīng)理。對此，下列哪些選項(xiàng)是正確的?

A．對王某的聘任以及具體的薪酬，由茂森公司董事會決定

B．王某受聘總經(jīng)理后，就其職權(quán)范圍的事項(xiàng)，有權(quán)以茂森公司名義對外簽訂合同

C．王某受聘總經(jīng)理后，有權(quán)決定聘請其好友田某擔(dān)任茂森公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)

D．王某受聘總經(jīng)理后，公司一旦發(fā)現(xiàn)其不稱職，可通過股東會決議將其解聘

【答案】AB

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