什么是證券法律責(zé)任?證券法律責(zé)任包括哪些?

銀行從業(yè)資格 責(zé)任編輯:鄧洋洋 2023-05-31

摘要:什么是證券法律責(zé)任?證券法律責(zé)任包括哪些?證券法律責(zé)任是指在證券市場(chǎng)交易中,違反證券法規(guī)定所承擔(dān)的法律責(zé)任。證券法律責(zé)任包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任三個(gè)方面。小編將從這三個(gè)方面詳細(xì)為大家分析證券法律責(zé)任。下面我們一起來看看吧!

證券法律責(zé)任是指在證券市場(chǎng)交易中,違反證券法規(guī)定所承擔(dān)的法律責(zé)任。證券法律責(zé)任包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任三個(gè)方面。

一、民事責(zé)任

民事責(zé)任是指違反證券法規(guī)定所造成的損失,由違法行為人承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。在證券市場(chǎng)交易中,違反證券法規(guī)定的行為包括虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等。這些行為可能會(huì)給投資者帶來經(jīng)濟(jì)損失,因此違法行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

在民事責(zé)任的處理中,投資者可以向證券交易所或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴,也可以向法院提起訴訟。一般情況下,被判定違法的行為人需要向受害者支付賠償金,并承擔(dān)一定的違約責(zé)任。

二、行政責(zé)任

行政責(zé)任是指違反證券法規(guī)定所承擔(dān)的行政處罰責(zé)任。證券法規(guī)定了證券市場(chǎng)交易的基本規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn),如果違反這些規(guī)定,就會(huì)受到行政處罰。行政處罰的形式包括警告、罰款、暫停交易、吊銷證券執(zhí)照等,力度不同,具體執(zhí)行情況還要看違法行為的性質(zhì)和情節(jié)。

在行政責(zé)任的處理中,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是主要執(zhí)法機(jī)構(gòu)。一旦發(fā)現(xiàn)違法行為,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查,如果證實(shí)了違法事實(shí),就會(huì)對(duì)其進(jìn)行行政處罰。投資者也可以向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)違法行為,發(fā)揮監(jiān)督作用。

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三、刑事責(zé)任

刑事責(zé)任是指違反證券法規(guī)定所承擔(dān)的刑事責(zé)任。證券法規(guī)定了虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為屬于刑事犯罪行為。如果進(jìn)行這些行為,不僅要承擔(dān)民事責(zé)任和行政責(zé)任,還有可能面臨法律的刑事懲處,如拘留、罰款、有期徒刑等。

在刑事責(zé)任的處理中,公安機(jī)關(guān)是主要執(zhí)法機(jī)構(gòu)。一旦發(fā)現(xiàn)刑事犯罪行為,公安機(jī)關(guān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查,并依法進(jìn)行起訴和審判。

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